|
ОРГАНИЗАЦИЯ БРОКЕРСКОЙ ФИРМЫ BROKERAGE OFFICE ORGANIZATION Полностью укомплектованная и оборудованная фондовая комиссионная фирма включает следующие подразделения
1. Клиентский зал, в к-ром находятся табло котировок по всем активным акциям, тикеры по акциям и облигациям различных бирж, доска бюллетеней и информационные телетайпы, а также сотрудники, принимающие приказы и предоставляющие информацию.
2. Отдел телефонной связи для предоставления справок и принятия приказов к исполнению от тех, кто не может лично присутствовать в клиентском зале.
3. Отдел корреспонденции для обработки приказов и запросов, получаемых по почте.
4. Частная электронная система (для домов, имеющих такую связь) для соединения головной конторы с отделениями и корреспондентами и предназначенная для приема приказов, котировок и новых данных.
5. Статистический отдел для предоставления информации и цифровых данных для всех корпораций, чьи акции или облигации включены в листинг.
6. Отдел приказов, к-рый передает приказы из конторы в торговый зал биржи для исполнения, ежемесячно отчитывающийся об их исполнении, котировках и еще не исполненных приказах.
7. Бух. отдел, к-рый:
а. осуществляет расчеты по приказам на покупку и продажу и делает разноску этих данных после выполнения приказа, а также отправляет почтовые уведомления об их исполнении;
б. регистрирует получение и выплату наличных средств;
в. регистрирует ссуды банков под соответствующее обеспечение, а также замены обеспечений и сопоставляет их, инкассирует и выплачивает суммы дивидендов и купонов;
г. регистрирует получение, поставку и перевод ценных бумаг, купленных и проданных через Фондовую клиринговую корпорацию или непосредственно;
д. ведет журналы клиентов, вычисляет размеры маржи и посылает уведомления о марже, когда возникает необходимость в дополнительных суммах, требуемых для защиты капитала клиента;
е. составляет ежемесячные отчеты.
Надзор за бух. отделом осуществляет кассир, к-рый отвечает за наличность, ссуды, получение и поставки ценных бумаг.
Начало
|
