|
ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ REGISTERED REPRESENTATIVES Сотрудники, ведущие счета клиентов; брокеры, принимающие заказы и клиентов. Это часть персонала брокерской конторы, осуществляющая контакты с клиентурой и оказывающая ей услуги, аналогична продавцам в инвестиционных домах. З.п. обрабатывают клиентские заявки, отвечают на запросы и поддерживают контакты с клиентами в иной форме. Правила Нью-Йоркской фондовой биржи требуют, чтобы этот персонал был зарегистрирован путем подачи заполненного личного дела, а также прошел подготовку на специальных курсах со сдачей экзамена, где изучается порядок и действующая практика работы биржи. Регистрация аннулируется в случае обнаружения несоблюдения этических норм поведения и правил справедливой и равноправной торговли. З.п. могут предлагать сделки с маржей, обращаясь непосредственно к клиенту по месту жительства, если предварительно клиент дал на это письменное согласие и проживает достаточно близко от брокерской конторы. Ни при каких обстоятельствах З.п. не может давать гарантии клиенту относительно избежания убытков по его счету. Др. правило Нью-Йоркской фондовой биржи запрещает выплату комиссионных зарегистрированным брокерам, исходя непосредственно из объема осуществляемых операций, т. к. это неизбежно ведет к расщеплению комиссионных, а это запрещено. Принято считать, что брокерская фирма, выплачивающая своим З.п. годовое жалование, а не исчисленные исходя из объема операций комиссионные, избегает появления у этих работников стремления без необходимости стимулировать прохождение операций по клиентским счетам
Начало
|
